渣打银行上海分行违法被罚 办理收汇业务未尽职审查

发布时间：2025-07-07 17:44:19 来源：低眉垂眼网 作者：休闲

中国经济网北京7月19日讯 外汇局网站近日发布的渣打职审外汇行政处罚上海汇管罚字〔2022〕3121220101号显示，渣打银行（中国）有限公司上海分行办理收汇业务未尽职审查，银行业务国家外汇管理局上海市分局依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第（一）项，上海收汇对该行责令改正，分行处人民币55万元的违法未尽罚款。 

相关法规： 

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条：金融机构有下列情形之一的被罚办理，由外汇管理机关责令限期改正，渣打职审没收违法所得，银行业务并处20万元以上100万元以下的上海收汇罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务： 

（一）办理经常项目资金收付，分行未对交易单证的违法未尽真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的； 

（二）违反规定办理资本项目资金收付的； 

（三）违反规定办理结汇、售汇业务的被罚办理； 

（四）违反外汇业务综合头寸管理的； 

（五）违反外汇市场交易管理的。 

以下为原文： 

相关文章