违规操作客户证券账户 平安证券辽宁分公司一员工收警示函
时间:2025-07-08 08:00:39 来源:低眉垂眼网
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来源:大连证监局
关于对王庆采取出具警示函措施的工收决定
王庆:
经查,我局发现你在平安证券股份有限公司辽宁分公司任职期间,警示存在违规操作客户证券账户的违规行为。
上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项的操作规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令133号,客户经证监会令第166号修改,证券账户证券以下简称《合规管理办法》)第十条的平安规定。
根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定,辽宁我局决定对你采取出具警示函的工收行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
大连证监局
2022年8月15日
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